为进一步加强公司员工对票据业务合规要点的理解和认识，2月26日下午，有色矿业集团财务有限公司（以下简称财务公司）邀请北京市君致律师事务所孙晓涵律师，为公司全体员工开展了专题培训。
图 | 培训现场
培训开场，孙晓涵律师通过展示近年财务公司的处罚数据，让大家直观地感受到合规管理的重要性。从2022年至2024年，监管对金融机构的罚单数量逐年上升，处罚涉及信贷业务、公司治理、内控合规等多个领域，其中票据业务违规更是频频“上榜”。
之后，孙晓涵律师介绍了票据业务合规要点，明确了监管指标要求，同时就贸易背景真实性审查进行了详细讲解。财务公司在办理票据业务时，必须严格审查贸易背景真实性，依据合同、发票、运输单据等资料，从主体名称、合同日期、交易标的、增值税发票等多个要点进行核查，确保每一笔票据业务都真实、合法。
此外，孙晓涵律师还就即将施行的《金融机构合规管理办法》进行了讲解，从合规管理架构和职责、保障措施、监督管理与法律责任等多方面进行了解读。
本次培训内容丰富、实用性强，增强了员工的合规意识，为公司建立健全内控合规管理提供了有力支撑。
财务公司全体员工参加了本次培训。
